1. 首页
  2. 股票资讯
  3. 正文

基金业协会深圳考场_基金业协会有处罚的资格吗

10大“坑爹”事件,总有一款让你“血本无归”,12万亿私募基金防忽悠必读

其中私募仍然是“重灾区”,还有马永威的上海善智股权投资、北京东方财星等,同时,基金业协会表示,深圳同盈、湖北中农高科、华夏恒业等多起投资者群访事件。并且附上防忽悠的秘笈,希望对大家有用。一、前海旗隆:关联公司涉及卷款,有的机构“人去楼空”、负责人失联跑路,比如,深圳前海旗隆基金管理有限公司。全资子公司国民投资与前海旗隆下设的子公司北京旗隆医药控股有限公司,合作设立产业投资基金—深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心(有限合伙),前海旗隆、北京旗隆的相关人员失去联系,公司已报案。发现早已“人去楼空”,涉事基金“深圳国泰”也没有在协会备案。基金业协会发布第十七批拟失联私募机构名单,随后将该公司纳入失联机构公示名单,前海旗隆因失联被注销私募基金管理人。声称毕业于华西医科大学,基金管理经验,具有专业医生背景,在业内享有“医药巴菲特”美誉。

2019年基金从业资格考试哪些行为算违纪?考试可不可以带计算器?

基金从业资格考试即将举行,考试时间是1月23日到24日,考试时间120分钟。根据打印好的准考证,按时到达指定考场。准考证和身份证等是有效证件,监考老生将进行核对,并现场照相!

首次参加考试,这些考场行为不能有!算违纪

根据中国证券投资基金业协会颁布的《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定,参加考试人员发生违纪违规行为,中国证券投资基金业协会将根据情节的严重程度,分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年、及禁考三至五年的处理,并向考生所在单位通报其违纪违规行为。

1. 【不符合报名条件处理】参加考试人员不符合报名条件,弄虚作假参加考试的,协会一年内不受理其从业资格考试报名申请;已经参加考试的,取消其考试成绩。

2. 【一般违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一,经监考人员提醒后不改正的,该科考试成绩按无效处理,并在一年内不得报名参加考试:

(1)携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的;

(2)在考场或者其他禁止的范围内,喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序行为的;

(3)在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的;

(4)未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的;

(5)将草稿纸等考试用纸带离考场的;

(6)其他一般违纪违规行为。

10大“坑爹”事件,总有一款让你“血本无归”,12万亿私募基金防忽悠必读

还要从顺丰的定增说起。由后者提供顺丰定增的财顾服务,协议约定“合伙制基金指定投资于顺丰定增项目”,没想到私募投资暗藏风险。北京大白因未严格履行基金信披义务,而且还亏损不小,称其投资的“顺丰定增专项基金”部分资金遭挪用。之后龙树资本和北京大白展开“对撕”,后者称是中伤造谣,投资标的、投资策略等进行讨论。北京大白曾被证监局采取出具警示函的行政监管措施,协会提醒投资者注意风险。没有及时向投资者披露净值等信息,未经投资者同意,擅自变更投资范围也是经常出现的问题,投资者需要细心留意私募基金的操作规范。六、深圳同盈基金:有的机构虽以私募基金管理人名义登记,发行的产品不向协会备案或仅个别备案,高息利诱社会公众投资,比如深圳同盈股权投资基金和青岛力鼎投资。相继被重庆、江苏、深圳等地警方以“涉嫌非法吸收公众存款罪”立案侦查。该公司董事长谢争江及相关高管亦被采取强制措施。比如,谢争江控制的“新疆华大(谷业科技有限公司)”愣是与华大基因扯上“股东”关系,已查明该公司的“金砖股权基金”等诸多产品均未通过备案,证监局核查发现同盈存在涉嫌违法犯罪线索,甚至带着投资者参观华大基因总部等,取得投资者信任,但背后产品备案未通过、降低投资门槛、投资者需要提高警惕。

私募股权投资基金基本知识?

以上四种组合,通过任何一种组合中的两门科目考试,即可申请从业资格。


基金从业资格注册方式

基金从业资格注册由所在任职机构向中基协申请。

基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。

对于已通过考试但未在基金行业机构任职的,不必找机构“挂靠”,可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册,在相关机构任职后,由所在任职机构向协会申请变更。

对已通过基金从业资格相关科目考试的,可以在考试通过后的4年内向协会申请基金从业资格注册。对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的,在2019年7月1日前认可其考试成绩,并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册;对已通过基金从业资格相关科目考试,但满4年未注册基金从业资格的,在2019年7月1日之后,向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

考哪几门可以获得证券投资基金从业资格?

考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。随着互联网等销售方式的变革,以及产品类型的丰富和复杂程度的增加,取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试,一并纳入基金从业人员资格考试。中国基金业协会从未委托其他机构或个人代为办理基金从业人员资格考试,也不举办考前培训。中国基金业协会从不发布基金从业资格考试的考题和答案。基金从业资格考试为国家法律规定的资格考试,泄露考题和答案涉嫌违法犯罪。为防止假冒网站截留和窃取您的个人信息,请务必不要通过其他网站的链接进入报名网页的方式进行报名。

10大“坑爹”事件总有一款让你“血本无归” 12万亿私募基金防忽悠必读

其中私募仍然是“重灾区”,还有马永威的上海善智股权投资、北方财星等,同时,基金业协会表示,深圳同盈、湖北中农高科、华夏恒业等多起投资者群访事件。并且附上防忽悠的秘笈,希望对大家有用。有的机构“人去楼空”、负责人失联跑路,比如,深圳前海旗隆基金管理有限公司。全资子公司国民投资与前海旗隆下设的子公司北京旗隆医药控股有限公司,合作设立产业投资基金—深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心(有限合伙),前海旗隆、北京旗隆的相关人员失去联系,公司已报案。发现早已“人去楼空”,涉事基金“深圳国泰”也没有在协会备案。基金业协会发布第十七批拟失联私募机构名单,随后将该公司纳入失联机构公示名单,前海旗隆因失联被注销私募基金管理人。声称毕业于华西医科大学,基金管理经验,具有专业医生背景,在业内享有“医药巴菲特”美誉。要解散群。

本文来自投稿,不代表本人立场,如若转载,请注明出处:https://www.niugu58.com/210349.html

(function(){ var src = (document.location.protocol == "http:") ? "http://js.passport.qihucdn.com/11.0.1.js?1d7dde81dc0903e04d3ac0b9599444f6":"https://jspassport.ssl.qhimg.com/11.0.1.js?1d7dde81dc0903e04d3ac0b9599444f6"; document.write('<\/mip-script>'); })(); (function(){ var bp = document.createElement('script'); var curProtocol = window.location.protocol.split(':')[0]; if (curProtocol === 'https') { bp.src = 'https://zz.bdstatic.com/linksubmit/push.js'; } else { bp.src = 'http://push.zhanzhang.baidu.com/push.js'; } var s = document.getElementsByTagName("script")[0]; s.parentNode.insertBefore(bp, s); })();