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基金从业在哪备案_如何查备案私募基金

顾问型产品的信息披露?

基金产品首先要进行备案才能做信息披露。目前中国证券投资基金业协会只支持证券类私募基金信托计划的备案。其他类的信托计划暂不支持。证券类私募基金的信息披露需根据系统填报时的要求填报。具体的模板可登录私募基金管理人信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn/pof/login.jsp;jsessionid=3055EC3A6EB883CD30FA98CA1FED60FF)填报。

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但不是唯一一环。踢皮球监管,的确轻松又方便,但带来的结果却是相互踢皮球。从野蛮生长,到逐步规范,这其中有监管层的功劳,也有行业内每一个从业者的功劳。行业的不断发展,需要制度上的不断完善,但不能急功近利,一劳永逸,路要一步一步走。对于银行托管也好,私募备案强审查也好,出发点是好的,但关键在于措施上要与实际情况相结合,要认识当前行业的现状。但容易切到手。

私募基金会不会涉嫌非法集资?

3.穿透式核查人数,是否协会备案不影响吸存性质

笔者接触过一些案件的当事人咨询笔者,其认为只要私募基金管理人在在中国证券投资基金业协会登记备案,就不能构成非法吸收公众存款。笔者提醒,登记备案并非影响非法吸存行为的决定性因素,决定非法吸存性质的,依然是是否已公开手段向不特定对象集资,承诺保本付息的行为。

而根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第九条:“基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。”由此可知,登记备案并非是做实质性审查,其仅仅是一个形式要件。

而在比较多的案件中,很多私募基金规避合伙制基金的人数限制,成立多家合伙企业吸收资金,从表面上看各个合伙企业的人数没有突破有限合伙制基金合伙人50人的人数限制,但总的人数已远远超过人数上限。

如何进行私募基金备案?

工商营业执照(只要投资管理、资产管理就好,其它的别加了);

验资报告(1000万的注册资本起步,好通过,实缴不能低于25%,);

高管必须有从业资格证(至少2人,风控、法人),需要在个人从业平台注册挂靠在公司;

在职员工需在公司缴纳社保、按目前的审核,公司员工5个以上审核好通过;

法律意见书(找通过率较高的律所,基金业协会一般都能查到),未来一年的展业计划,

风控必须全职在公司,不能在其它公司兼职,至少3年以上相关从业经历;

法人不能在非关联的公司的兼职;

私募基金公司管理条例,至少13种(基金业协会系统备案的时候需要上传的);

经营场所(所在写字楼照片、前台照片);

以上是需要提交的大概材料,详细的再协会进行备案的时候会有;

投资私募基金需要注意什么?

投资者在投资私募基金时应当注意:

1、不投资承诺投资本金不受损失或承诺最低收益的私募基金产品;

2、应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或提供虚假信息应当承担相应责任。

3、确保投资资金的来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。

4、投资合法备案的私募投资基金。根据我国现行法律规定,私募投资基金实行私募投资基金管理人登记和基金备案制。中国基金业协会是唯一接受办理私募投资基金管理人登记和基金备案的机构。投资者在确认基金管理人和基金是否是合法私募基金时,应登陆中国基金业协会网站查询该私募基金是否在其网站上进行了公示。私募投资基金产品公示信息的时间一般为产品募集期结束后的20日内,可在中国基金业协会网站上查询到。

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