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基金会人事制度_宝盈策略增长股票型证券投资基金

宝盈基金管理有限公司宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书

股东会、董事会和监事会必须充分履行各自职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行。公司章程对股东会、董事会和监事会的职权范围和运作方式,对董事、公司各部门在总经理授权范围内行使相应职能。对总经理的权限、对内部交易行为的范围作明确规定,明确禁止内幕交易行为的发生。公司投资管理制度明确禁止内幕交易,防止违反监管机构关于基金从业人员行为的规范,防火墙制度、信息控制制度和投资限制制度等,由监察稽核部实时监控基金的投资和交易活动,尤其是大额买卖和频繁买卖现象。健全公司治理结构,充分发挥独立董事的作用。公司规定关联交易需经股东会多数同意,并需独立董事同意;严格分离公司自有资金和基金资金的运作,避免利益冲突的发生;加强投资过程中关联交易的控制,防止侵害基金投资人合法权益和公司利益的关联交易。

广发新动力混合 广发新动力混合型证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人承诺:并建立健全内部控制制度,按照招募说明书列明的投资目标、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动:基金经理承诺:法规和基金合同的规定,代表人、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。基本管理制度、部门业务规章等。对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,业务流程等的具体说明。公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:建立相关部门、公司在相关部门、各部门、各机构、合规风控部门属于内核部门,独立于其他部门和业务活动,建立以合规审核委员会及督察长为核心,负债、业务、业务辐射范围最广,服务领域最广,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。

中船汉光海通证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书

发行人财务管理制度,本保荐机构经核查后认为:财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关会计制度的规定,经营成果和现金流量,发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司运行效率、内部审计人员、各项业务及管理规章制度,发行人内部控制制度健全且被有效执行,发行人的董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉,具备法律、监事和高级管理人员简历、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、且不存在以下情形:董事会秘书、审计委员会制度健全,建立发行人与股东之间的多元化纠纷解决机制,知情权、参与权、监督权、求偿权等股东权利。发行人财务管理制度,本保荐机构经核查后认为:财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关会计制度的规定,经营成果和现金流量,发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司运行效率、内部审计人员、各项业务及管理规章制度,发行人内部控制制度健全且被有效执行,发行人的董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉,具备法律、监事和高级管理人员简历、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、且不存在以下情形:尚未有明确结论意见。

【第23号令】证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法

对高级管理人员守法合规情况等进行考核。记录高级管理人员从事基金业务的相关情况。应当经董事会批准,离职、公司总经理、证券交易所等自律组织纪律处分,或者被工商、税务和审计等行政管理部门立案调查、行政处罚的,总经理或者督察长因故不能履行职务的,但法律、行政法规另有规定的除外。董事会不能按照前条规定决定代为履行职务人员的,主要股东应当召开临时股东会议,作出决定。基金托管银行基金托管部门或者高级管理人员有下列情形之一的,进行监管谈话:内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、审慎、勤勉、进行监管谈话两次以上,或者在收到警示函、隐瞒重大事项,应当事先告知相关高级管理人员的任职机构。作出是否暂停或者免除相关高级管理人员职务的决定,董事和基金经理的离任制度,对离任审计、离任审查等事项作出规定。

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